Портал в режимі тестування та наповнення
Меню
Положення про Сектор внутрішнього контролю
Опубліковано 25 жовтня 2021 року о 16:53

ЗАТВЕРДЖУЮ

Керівник апарату НКРЕКП

____________О. Кострикін

«30» липня 2021 року


1. Загальні положення

1.1. Сектор внутрішнього контролю (далі – Сектор) є самостійним та функціонально незалежним структурним підрозділом Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг (далі – НКРЕКП).

1.2. Сектор у своїй діяльності керується:

1.3. Сектор безпосередньо підзвітний і підконтрольний керівнику апарату.

1.4. Працівників Сектору призначає на посади та звільняє з посад керівник апарату.

1.5. Сектор забезпечується окремим службовим приміщенням, матеріально-технічними засобами, необхідними для виконання покладених на нього завдань.

2. Основні завдання Сектору

2.1. Основними завданнями Сектору є:

2.1.1 розроблення та впровадження внутрішніх регламентів для організації системи внутрішнього контролю в діяльності НКРЕКП;

2.1.2 планування та організація діяльності щодо побудови системи внутрішнього контролю в НКРЕКП;

2.1.3 формування загальної структури внутрішнього контролю, яка стосуються всіх підрозділів, дій і процесів в НКРЕКП, що включає такі взаємопов'язані елементи, як внутрішнє середовище (середовище контролю), управління ризиками, заходи контролю, моніторинг, інформація та комунікація;

2.1.4 нагляд за здійсненням внутрішнього контролю та управлінням ризиками структурними підрозділами НКРЕКП для досягнення впевненості, що мета і цілі Регулятора будуть досягнуті, а рішення, включаючи фінансові, виконуватимуться з урахуванням принципів законності, економічності, ефективності, результативності та прозорості;

2.1.5 контроль за належним функціонуванням та зв'язком усіх взаємопов'язаних елементів системи внутрішнього контролю в НКРЕКП;

2.1.6 систематизація та узагальнення інформації щодо взаємопов'язаних елементів внутрішнього контролю в НКРЕКП;

2.1.7 формування Звіту про функціонування системи внутрішнього контролю в НКРЕКП для подання його до Міністерства фінансів України.

3. Функції Сектору

3.1. Сектор відповідно до покладених на нього завдань:

3.1.1 розробляє та запроваджує внутрішні регламенти для організації системи внутрішнього контролю в діяльності НКРЕКП;

3.1.2 планує та організовує діяльність з побудови системи внутрішнього контролю в НКРЕКП;

3.1.3 формує загальну структуру внутрішнього контролю, яка стосуються всіх підрозділів, дій і процесів в НКРЕКП, що включає такі взаємопов'язані елементи, як внутрішнє середовище (середовище контролю), управління ризиками, заходи контролю, моніторинг, інформація та комунікація;

3.1.4 готує проєкти доручень до підпису керівнику апарату, щодо формування елементів системи внутрішнього контролю, до виконання відповідальних керівників структурних підрозділів;

3.1.5 контролює процеси здійснення внутрішнього контролю та управління ризиками структурними підрозділами НКРЕКП для досягнення впевненості, що мета і цілі Регулятора будуть досягнуті, а рішення, включаючи фінансові, виконуватимуться з урахуванням принципів законності, економічності, ефективності, результативності та прозорості;

3.1.6 здійснює контроль за належним функціонуванням та зв'язком усіх елементів внутрішнього контролю в НКРЕКП;

3.1.7 систематизує та узагальнює інформацію щодо взаємопов'язаних елементів внутрішнього контролю в НКРЕКП;

3.1.8 формує загальний План з реалізації заходів контролю та моніторингу впровадження їх результатів в НКРЕКП та затверджує його у керівника апарату;

3.1.9 систематизує отриману інформацію щодо виконання Плану з реалізації заходів контролю та моніторингу впровадження їх результатів та надає зведену інформацію на розгляд керівнику апарату;

3.1.10 формує, затверджує у керівника апарату та подає до Міністерства фінансів України Звіт про стан організації та здійснення внутрішнього контролю у розрізі елементів внутрішнього контролю в НКРЕКП, у визначені терміни;

3.1.11 надає працівникам НКРЕКП методологічну допомогу, проводить роз’яснювальну роботу з питань організації системи внутрішнього контролю в НКРЕКП;

3.1.12 забезпечує підготовку проєктів наказів, доручень керівника апарату з питань, що належать до компетенції Сектору;

3.1.13 аналізує, обліковує та узагальнює завдання, документи та доручення, контроль за виконанням яких покладено на Сектор;

3.1.14 опрацьовує в установленому порядку звернення, заяви, інших державних органів, повідомлення юридичних осіб з питань, що належать до компетенції Сектору;

3.1.15 організовує та бере участь у семінарах, тренінгах та інших навчальних заходах з питань внутрішнього контролю;

3.1.16 здійснює інші заходи щодо системи внутрішнього контролю.

4. Права Сектору

4.1. Сектор має право:

4.1.1 мати доступ до документів та інформації, розпорядником яких є НКРЕКП, з урахуванням обмежень, встановлених Законом, робити чи отримувати їх копії;

4.1.2 розробляти, формувати та запроваджувати загальну структуру системи внутрішнього контролю, яка стосуються всіх підрозділів, дій і процесів в НКРЕКП;

4.1.3 здійснювати контроль за належним функціонуванням та зв'язком усіх елементів внутрішнього контролю в НКРЕКП;

4.1.4 отримувати від структурних підрозділів НКРЕКП узагальнену інформацію щодо взаємопов'язаних елементів внутрішнього контролю в НКРЕКП;

4.1.5 перевіряти стан виконання структурними підрозділами доручень щодо формування елементів системи внутрішнього контролю в НКРЕКП;

4.1.6 вносити пропозиції щодо притягнення до відповідальності працівників структурних підрозділів НКРЕКП за недотримання виконавської дисципліни з питань внутрішнього контролю;

4.1.7 брати участь та проводити для працівників НКРЕКП внутрішні навчання, а також ініціювати проведення нарад з питань внутрішнього контролю;

4.1.8 надсилати за підписом завідувача Сектору запити до структурних підрозділів НКРЕКП, з метою отримання від них інформації та матеріалів, необхідних для виконання покладених на Сектор завдань;

4.1.9 надавати на розгляд керівника апарату пропозиції щодо удосконалення роботи Сектору.

5. Керівництво діяльністю Сектору

5.1. Сектор очолює завідувач, який призначається на посаду та звільняється з посади наказом керівника апарату в установленому законодавством порядку.

5.2. На посаду завідувача Сектору призначається особа, яка відповідає вимогам, встановленим Законом України «Про державну службу».

5.3. На посаду завідувача Сектору призначається особа з ступенем вищої освіти не нижче магістра з досвідом роботи на посадах державної служби категорій «Б» чи «В» або досвідом служби в органах місцевого самоврядування, або досвідом роботи на керівних посадах підприємств, установ та організацій незалежно від форми власності не менше двох років, з вільним володінням державною мовою.

5.4. Завідувач Сектору підзвітний і підконтрольний керівнику апарату.

5.5. Завідувач Сектору:

5.5.1 організовує, спрямовує і контролює роботу Сектору;

5.5.2 визначає основні напрями діяльності Сектору відповідно до завдань та функцій, визначених цим положенням;

5.5.3 забезпечує взаємодію з іншими структурними підрозділами НКРЕКП;

5.5.4 організовує розробку проєктів актів та інших організаційно-розпорядчих документів з питань, що належать до компетенції Сектору, підготовку та проведення аналітичної і методичної роботи з питань внутрішнього контролю;

5.5.5 подає пропозиції щодо зміни структури Сектору, заохочень, переміщення та підвищення кваліфікації кадрів;

5.5.6 забезпечує належне виконання покладених на Сектор завдань і функцій;

5.5.7 координує та контролює діяльність головного спеціаліста Сектору.

5.8. У разі відсутності завідувача Сектору (відрядження, хвороба, відпустка та інші поважні причини) його обов’язки виконує головний спеціаліст Сектору за наказом керівника апарату, який на цей період несе повну відповідальність за керівництво Сектору.

6. Відповідальність

6.1. Завідувач Сектору та працівник Сектору персонально відповідають за неякісне або несвоєчасне виконання посадових завдань та обов’язків, бездіяльність, або невикористання наданих прав, порушення норм етики поведінки державного службовця та обмежень, пов’язаних з прийняттям на державну службу та її проходженням. У інших випадках, визначених законами України, несуть відповідальність відповідно до законодавства.

6.2. Працівникам Сектору забороняється розголошувати інформацію з обмеженим доступом, отриману у зв’язку з виконанням службових обов'язків, крім випадків, встановлених Законом.

7. Взаємодія з іншими структурними підрозділами

7.1. Для виконання обов'язків та реалізації прав Сектор у своїй діяльності взаємодіє з іншими структурними підрозділами НКРЕКП з питань, що належать до компетенції Сектору.

Завідувач Сектору внутрішнього контролю ______________________

Outdated Browser
Для комфортної роботи в Мережі потрібен сучасний браузер. Тут можна знайти останні версії.
Outdated Browser
Цей сайт призначений для комп'ютерів, але
ви можете вільно користуватися ним.
67.15%
людей використовує
цей браузер
Google Chrome
Доступно для
  • Windows
  • Mac OS
  • Linux
9.6%
людей використовує
цей браузер
Mozilla Firefox
Доступно для
  • Windows
  • Mac OS
  • Linux
4.5%
людей використовує
цей браузер
Microsoft Edge
Доступно для
  • Windows
  • Mac OS
3.15%
людей використовує
цей браузер
Доступно для
  • Windows
  • Mac OS
  • Linux